深圳市及格境外有限联合东谈主试点办法

深金监规〔2024〕1号神秘顾客教程

第一章  总则

第一条 为贯彻落实《中共中央 国务院对于复古深圳建树中国特质社会想法先行示范区的观念》（中发〔2019〕32号）、《国务院对于进一步优化外商投资环境加大眩惑外商投资力度的观念》（国发〔2023〕11号）、《中国东谈主民银行 银保监会 证监会 外汇局 广东省东谈主民政府对于金融复古前海深港当代工功课迷惑区全面深刻更正灵通的观念》（银发〔2023〕42号）等文献要求，进一步优化外商投资环境，加大眩惑外商投资力度，饱读吹和指点及格境外有限联合东谈主（QFLP）促进我市股权投资、创业投资基金阛阓发展，擢升金融双向灵通水平，凭证《中华东谈主民共和国际商投资法》《私募投资基金监督不休条例》等关联功令，制定及格境外有限联合东谈主试点办法。

第二条 本办法所称的试点基金不休企业，是指经试点荟萃会商成员单元认定并按功令在本市发起建树试点基金，受托不休其投资业务的企业。本办法所称的试点基金，是指由试点基金不休企业照章发起，由及格境外有限联合东谈主参与投资建树，以非公开花样召募资金并进行股权投资或经许可的其他投资行径的企业。本办法所称及格境外有限联合东谈主是指参与认购本办法例则试点基金的境外当然东谈主、境外机构投资者等。

第三条 试点基金一般礼聘联合制，并适应《中华东谈主民共和国联合企业法》功令。试点基金礼聘公司制、契约制的，参照本办法本质。

第四条 试点基金以非公开花样向境内及格投资者召募资金应适应中国证监会、中国证券投资基金业协会对于私募投资基金关联功令。试点基金召募境外资金应死守境外投资者所在地监管部门关联功令，饱读吹开展创业投资的试点基金不休企业和试点基金备案为创业投资企业。

第二章  试点运作

第五条 深圳市及格境外有限联合东谈主试点责任由市地点金融监管局会同市发展更正委、市商务局、市阛阓监管局、前海不休局、中国东谈主民银行深圳市分行、国度外汇不休局深圳市分局、深圳证监局、各区金融责任部门等单元建立荟萃会商责任机制。各关联单元按照国度关联功令，结合各自职责共同鼓励试点责任，息争惩处试点不休关联问题，试点责任研究部门设在市地点金融监管局。荟萃会商责任机制配套指引另行制定，原则上自企业向市地点金融监管局指定平台提交适应要求的央求材料起，10个责任日内完成荟萃会商。

第六条 前海深港当代工功课迷惑区、深圳前海蛇口自贸片区的试点责任由前海地点金融监管局息争鼓励，饱读吹前海有序探索深港私募通机制，制定面向香港投资者的配套责任指引，实施更高水平、更深端倪跨境股权投资便利化试点，联动发展打造前海深港风投创投累积区，管事粤港澳大湾区国际科创中心建树，优先复古在香港有限联合基金轨制安排下注册的私募股权基金得到及格境外有限联合东谈主试点履历。

第七条 鼓励河套深港科技立异迷惑区参与及格境外有限联合东谈主试点，复古内地和香港创投成本在河套共同建树试点基金，打造面向两种资源、两个阛阓的创投基金累积地。

第八条 试点基金不休企业和试点基金的投资者应当具备与其认缴成本金额相匹配的出资才气，境外投资者用于出资的货币应当为可目田兑换的货币、境外东谈主民币或其在中国境内得到的东谈主民币利润或因转股、计帐等行径得到的东谈主民币正当收益，境内投资者应当以东谈主民币出资。

第九条 试点基金可照章依规投资以下规模：

（一）未上市公司股权；

（二）上市公司非公开荒行和走动的等闲股，包括定向刊行新股、巨额走动、条约转让以及可转机为等闲股的优先股和可转债；

（三）可算作上市公司原始股东参与配股，以上如组成对境内上市公司政策投资的，应适应《番邦投资者对上市公司政策投资不休办法》的关联功令；

（四）不良财富投资；

（五）为所投资企业提供不休研究；

（六）法律法例允许的其他业务。

第十条 试点基金投向应当适应国度宏不雅调控政策、产业政策及现行外商投资准入尽头不休方法，并可礼聘基金中基金（FOF）体式运作，不错参与投资在中国证券投资基金业协会备案的不动产私募投资基金。

第三章 试点不休

第十一条 试点基金不休企业和试点基金应当按照干系外汇不休功令，办理外汇登记、账户开立、资金汇兑、信息报送等事宜。适应要求的试点基金不休企业可在总量内发起建树一支或多支试点基金，纯真调剂单支试点基金范畴，荟萃会商机制也可批准建树单支试点基金。

第十二条 试点基金应录用取得托管禀赋的金融机构托管。

第十三条 市地点金融监管局会同国度外汇不休局深圳市分局、深圳证监局等单元建立托管机构动态评估不休机制，对于不适应托管业务禀赋、不称心托管业务才气要求、托管业务开展不审慎的金融机构，将按照法律法例和审慎监管原则，不按时公示。

第十四条 托管机构须将试点基金投资款的缴入与其他资金的使用分开核算，试点基金不休企业、托管机构每季度铁心后10个责任日内通过深圳市地点金融监管局指定平台报送资金汇兑、资金投向、投资收益等情况，并书面浮现国度外汇不休局深圳市分局等干系部门。

第十五条 试点基金不休企业和试点基金可礼聘股权转让、减资、计帐等国度法律法例允许的花样退出被投资企业，神秘顾客仪器并按照《中华东谈主民共和国公司法》《中华东谈主民共和国联合企业法》等干系功令进行利润分派、减资和落幕计帐。

第十六条 试点基金不休企业和试点基金应当抓续正当合规运营，市地点金融监管局会同关联部门礼聘有用花样开展荟萃监管和动态监管，加强地点金融风险防控，打击以股权投资、私募基金花式从事罪人集资等犯法违纪金融行径。

第十七条 试点基金不休企业和试点基金违犯国度法律、法例、限定或本办法例则的，关联部门和单元凭证相应职责进行查处；组成犯警的，照章移送司法机关处理。

第四章  附则

第十八条 本办法由市地点金融监管局负责讲明。

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第十九条 本办法自2024年1月5日起履行，有用期3年。原《对于印发<深圳市外商投资股权投资企业试点办法>的奉告》（深金监规〔2021〕1号）同期废止。

《深圳市及格境外有限联合东谈主试点办法》的政策解读 一、校阅配景

2012年，我局出台了《对于本市开展外商投资股权投资企业试点责任的暂行办法》（深府金发〔2012〕12号），风雅最先及格境外有限联合东谈主试点（以下简称QFLP试点）责任。2017年和2021年，我局先后两次进行校阅，出台了《深圳市外商投资股权投资企业试点办法》（深金规〔2017〕1号）、《深圳市外商投资股权投资企业试点办法》（深金监规〔2021〕1号）。总体来看，QFLP试点责任自如有序，酿成了一批具有特质上风的外商投资股权投资企业，对于眩惑具有国际影响力的股权投资机构来深累积、打造国际风投创投中心阐扬了进击作用。

近期，《私募投资基金监督不休条例》、《国务院对于进一步优化外商投资环境加大眩惑外商投资力度的观念》（国发〔2023〕11号）、《国务院对于印发<河套深港科技立异迷惑区深圳园区发展盘算>的奉告》（国发〔2023〕12号）、《对于金融复古前海深港当代工功课迷惑区全面深刻更正灵通的观念》（银发〔2023〕42号）等文献接踵印发实施，为飞速反映上司决议部署、贯彻落实干系文献精神，进一步优化我市试点环境，经市政府欢跃，我局校阅印发《深圳市及格境外有限联合东谈主试点办法》。

二、校阅指标

进一步优化外商投资环境，加大眩惑外商投资力度，饱读吹和指点及格境外有限联合东谈主（QFLP）促进我市股权投资、创业投资基金阛阓发展，擢升金融双向灵通水平。

三、主要校阅本色

一是优化养息试点称号及登记备案要求。对照国发〔2023〕11号文献，将QFLP试点汉文称号由“外商投资股权投资企业试点”养息为“及格境外有限联合东谈主试点”，并凭证《私募投资基金监督不休条例》要求，明确功令“试点基金以非公开花样向境内及格投资者召募资金应适应中国证券监督不休委员会、中国证券投资基金业协会对于私募投资基金关联要求”。

二是明确复古前海、河套区域试点责任。饱读吹前海有序探索深港私募通机制，制定面向香港投资者的配套责任指引，实施更高水平、更深端倪跨境股权投资便利化试点，联动发展打造前海深港风投创投累积区，管事粤港澳大湾区国际科创中心建树，优先复古在香港有限联合基金轨制安排下注册的私募股权基金得到及格境外有限联合东谈主试点履历；鼓励河套深港科技立异迷惑区参与QFLP试点责任。

三是明确开展试点基金总量不休。落实银发〔2023〕42号文献精神，适应要求的试点基金不休企业可在总量内发起建树一支或多支试点基金，纯真调剂单支试点基金范畴。

四是进一步拓宽试点基金投资规模。试点基金投资规模明确为“未上市公司股权、上市公司非公开荒行和走动的等闲股，包括定向刊行新股、巨额走动、条约转让以及可转机为等闲股的优先股和可转债、可算作上市公司原始股东参与配股、不良财富投资、为所投资企业提供不休研究、法律法例允许的其他业务”，并允许试点基金可礼聘基金中基金（FOF）体式运作，进而可参与投资在中国证券投资基金业协会备案的不动产私募投资基金，进一步拓宽投资规模、加大试点眩惑力。

五是进一步便利化央求过程。坚抓“即申报、即受理、即审核”，礼聘“线上+线下”荟萃会商机制，原则上自企业向深圳市地点金融监管局指定平台提交适应要求的央求材料起，10个责任日内完成荟萃会商。

六是明确试点基金托管要求。明确要求试点基金应录用取得托管禀赋的金融机构托管，要求试点基金不休企业、托管机构每季度铁心后 10 个责任日内，向我局及国度外汇不休局深圳市分局报送资金汇兑、资金投向、投资收益等情况。对于不适应托管业务禀赋、不称心托管业务才气要求、托管业务开展不审慎的金融机构，按照法律法例和审慎监管原则给以公示。

（开头：深圳市地点金融监督不休局）神秘顾客教程